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合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一,财务管理是通过回顾企业三大报表,通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持,告诉企业应该做什么。而合规管理则不同,合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做,具体到怎么合理的做,合规的做,合法的做。对于上市公司而言,合规管理更显的尤为重要,因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则,公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。
合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一,财务管理是通过回顾企业三大报表,通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持,告诉企业应该做什么。而合规管理则不同,合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做,具体到怎么合理的做,合规的做,合法的做。对于上市公司而言,合规管理更显的尤为重要,因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则,公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。
中华人民共和国国家标准GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》于2017年12月29日正式发布。这份等同采用ISO19600:2014的推荐性国标,于2018年7月1日正式实施。随着国际、国内企业合规事件频繁爆发,可预料的是,未来若干年内,在企业,特别是一些受到公众关注的知名企业,其建立健全合规管理体系将成为必不可少的工作。
GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》除去适用范围和术语,论述了组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程。它提供了一套在企业内如何建立合规管理体系的有效指导。作为指南,它是非常规范的;作为标准,它又是非常全面的。
企业合规管理体系认证是由国家认证认可监督管理委员会批准的认证,依据国家标准:GB/T35770-2017《合规管理体系-指南》,可指导企业建立、实施评价和改进规范管理体系,从而达到对风险有效的应对和管控。对企业违规风险防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排进行审核的一种认证服务。
1、 提合规管理水平、防范合规风险
2、 通过按照ISO 19600:2014标准要求建立合规管理体系并通过第三方的评估可以达到尽职免责目的
3、 通过建立和运行合规管理体系,可以有效提高公司应对执法检查或调查的能力
4、 在一些国际和国内招标采购中可能获得加分
5、 在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据(在针对外国政府调查时更为有效)
需要明确企业:中国大陆范围内依法登记注册的企业;近3年有主营业务收入,处于持续经营状态,非即将关、停企业;企业无不良信用或违法违规行为记录。
要有明确的 :生产工艺流程图/工作过程简图或工作原理图;申请认证的产品简介(包括技术、产量、用途、质量、销售等方面的信息);产品标准清单及名称与产品/过程有关的法律、法规
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